钱冠连lj

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有理据的范畴化过程

——语言理论研究中的原创性

钱冠连

广东外语外贸大学，国家文科重点研究基地广州510420

摘要：本文以语言全息论为例，说明作为认知规律的范畴化（与概念化）过程，何以用来产生理论研究中的原创性。是否提出一个有理据的新范畴（与一些新概念），是语言理论研究有无原创性的标志。用语言有理据地使一个原来不被人认识到的存在（对象）呈现出来，而这个对象又刚好是一个新分类，这便是提出了一个新范畴。本文还提出了一个新范畴是否有理据的5个标准。重视科学研究中新的范畴的形成的意义在于：不善于范畴化，学科研究中的突破是无希望的。

关键词：范畴化、理论研究、原创性

Reasonable Categorization Process: Originality in the Theoretical Investigation

Abstract: This paper gives the reason why, as a cognitive process, the categorization process can also bring about originality in theoretical investigation. The highest lever of theory creation is to reasonably propose a new category with a set of new concepts. To reasonably represent with language a being or object which was not recognized by us before is to propose a new category, if the new one is happen to be a new class. Lastly, the paper discusses the five criteria for judging whether a new category is reasonable or not. Only on the base of the categorization, can the breakthrough in scientific researches be realized.

Key words: categorization, theoretical investigation, originality.

０．本文认为，作为认知规律的范畴化（概念化）过程，就是语言理论研究（甚至是一切理论研究）的创造过程，即：是否提出一个有理据的新范畴（与一些新概念），是语言理论研究有无原创性的标志。何以如此？这是本文讨论的主题。

１．什么是认知中的范畴化（概念化）

Categorization（范畴化）是人类的一种高级认知活动。人类在千差万别的世界中看到相似性，并据以对世界进行分类，进而形成概念。这样的过程就是范畴化。依靠这种能力与认知过程，人类对自己的经验进行处理、解构、拆分、推理以至综合，将自己的经验形成一个体系，向社会提供，变成一种精神财富被人引用。所以范畴化问题一直是认知研究的一个中心论题（Lakoff 1987; Taylor 1989; Tsohatzidis 1990）。范畴化有两层含义：一，人们运用语言对世界、客观、实体、存在本身（being as such）进行分类，如一切经验科学（生物学、物理学等等）和形而上学（如哲学以及一切非经验科学，等等）就是这样分类的结果。（由此看来：这个世界并非是客观地反映在语言中：语言对世界实施范畴化功能时给世界强加了一个结构，而不仅仅是映射出客观现实）。二，把语言本身当成对象，对语言进行范畴化。如将语言分成元音、辅音，词素、词、句子、篇章，就是范畴化的结果。本文所涉及的范畴化不是后者。当我们说“理论创造的最高层次是有理据地提出一个新范畴以及范畴下的一些新概念。”的时候，那便是形而上地把握一种对象，指范畴化的第一层含义了。

有理据的、成熟的范畴化过程是某项人文社科研究（包括外语研究）成功的标志。一个理论研究有简单与复杂之分。复杂的研究形成一个新系统（如一本专著中提出的新范畴以及一些新概念形成了一个新的理论系统），简单的研究也可能创新（提供新材料，提出新视角、新思想），但不提出新范畴与新概念。但是，这里所说的“复杂”与“简单”丝毫不意味着篇幅的长与短。比如说，一本专著，尽管它写了许多字，但没有提供新视角、新思想，更未提出一个有理据的新范畴，仍然是低价值的，或者是毫无价值的，甚至具有负价值（因为它搞乱了思想）；相反，一篇字数不多的论文，若提出了新材料、新角度、新思想，那便是有价值的，若提出了一个有理据的新范畴，那便是有高价值的原创了。据说，Einstein的相对论论文只有４页纸，“相对论”作为一个科学理论的新范畴，却是一个划时代的高价值贡献。

是否提出一个有理据的新范畴（与一些新概念），是（语言）理论研究有无原创性的标志。这是一个新结论。我强调它是一个新结论，是提醒读者，需要对这一判断多加检验。

这个结论也许适合于一切理论性的研究（包括人文与自然科学理论）。技术创造是否成立，另有标准。

现以语言全息论[1]的范畴化与概念化过程为例，说明以上新结论。

２．范畴化的开始只有主要思路

1998年初，我开始构思语言全息论时，其主要灵感来自生物全息律与宇宙全息律。我思想中酝酿的主要线索是：生物全息律→宇宙全息律→语言全息律。前两者原来与后者是不相干的，我酝酿之前，本来也没有后者。思考了前两者之后，感觉告诉我，可以引发出一个新概念：“语言全息律”。这就形成了一个新的范畴体系（语言全息论）的雏形。后来，在四年的理论思考过程中，逐渐形成了语言全息论这一新范畴。

生物全息律（张颖清1980,1985）指的是：“生物体一个全息元上的各个部位，都分别在整体上和其他全息元上有各自对应的部位；一个全息元上的一个部位和相对于整体上或某一其他全息元上的非对应的部位，总是和其（所）对应的部位（在）生物学特性（上）相似程度较大；各部位在一全息元上的分布规律与各对应部位在整体上和其他全息元上的分布规律相同。这样，生物学特性不完全相同的各部位的分布结果使全息元在不同程度上成为整体的缩影，并且各全息元之间在不同程度上是相似的。这我们称之为生物全息律。” 生物全息律的本质就是信息全息，也就是说，生物机体的任一部分都包含着整体的全部信息。如果不是从信息的角度而单纯从形态结构上理解，一个小小的部分无论如何也无法包容下巨大的整体，部分包含整体也就是不可理解的。生物全息律的例子太多太多，无法详尽以示。耳朵是倒立的婴儿，是缩小了的身形；一棵植株的任何一个枝在形体与性状上，与这棵植株的整体是相同的；一个蚯蚓断成几截，每一截都可以长成一个蚯蚓，等等等等。

　

[1] “语言全息论”见之于拙著《语言全息论》，商务印书馆2002年出版。

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